Facilities Agents in Italia

INFORMAZIONI RICHIESTE AI SENSI DELL’ARTICOLO 92, COMMA 1, LETT. E) DELLA DIRETTIVA 2009/65/CE COME MODIFICATO DALLA DIRETTIVA (UE) 2019/1160 IN MATERIA DI DISTRIBUZIONE TRANFRONTALIERA DI ORGANISMI DI INVESTIMENTO COLLETTIVO

La scrivente BNP Paribas Asset Management Europe,Italian Branch con sede in Piazza Lina Bo Bardi 3, 20124 Milano, con riferimento agli OICR esteri gestiti da BNP Paribas Asset Management, ai fini e per gli effetti dell’articolo 92, comma 1, lett. e) della Direttiva 2009/65/CE come modificata dalla Direttiva (UE) 2019/1160 in materia di distribuzione transfrontaliera di organismi di investimento collettivo (la “Direttiva OICVM”), che prescrive di indicare le “strutture” per l’inoltro degli ordini di sottoscrizione/conversione/rimborso, e dei relativi mezzi di pagamento, il pagamento dei proventi dell’investimento, la messa a disposizione della documentazione per gli investitori e l’esercizio dei diritti connessi alla partecipazione agli OICR esteri

dichiara

che i “Soggetti Incaricati dei Pagamenti” indicati nei rilevanti Allegati ai Moduli di Sottoscrizione degli OICR esteri svolgono le funzioni di “Soggetti che curano l’offerta in Italia” per i citati OICR esteri con responsabilità per lo svolgimento, in particolare, delle seguenti funzioni (articolo 92, comma 1, lettere a), b), e c) della Direttiva OICVM):

  • invio agli OICR esteri degli ordini di sottoscrizione/conversione/rimborso;
  • invio dei pagamenti dell’investitore e ricezione delle somme di competenza dell’investitore stesso con l’applicazione delle ritenute fiscali applicabili;
  • servizi e procedure necessarie per l’esercizio dei diritti sociali dei partecipanti; e
  • (quando non fatto dai Soggetti Collocatori) invio delle lettere di conferma delle operazioni sugli OICR esteri.

Le funzioni di cui di cui all’articolo 92, comma 1, lettera d) della Direttiva OICVM sono svolte da BNP Paribas Asset Management Europe, Italian Branch, ed in particolare mettere a disposizione degli investitori la seguente documentazione:

  • l’ultima relazione annuale certificata e l’ultima relazione semestrale in lingua inglese;
  • lo Statuto o, a seconda dei casi, il Regolamento, dell’OICR estero in lingua inglese;
  • i documenti che devono essere messi a disposizione del pubblico nei rispettivi Paesi di domiciliazione degli OICR esteri;
  • gli avvisi di convocazione delle assemblee dei partecipanti (come previsto dal Prospetto, le convocazioni specificheranno luogo ed ora dell’Assemblea, le condizioni per l’ammissione, l’ordine del giorno e i requisiti di quorum e di voto) e il testo delle delibere adottate in lingua italiana.

I Soggetti Collocatori svolgono la funzione di commercializzazione degli OICR esteri nei confronti degli investitori al dettaglio in Italia e sono responsabili per l’intrattenimento dei rapporti con gli investitori.

Gli investitori possono inviare un reclamo secondo le modalità indicate nella sezione Informazioni regolamentari del presente sito.

La funzione di cui all’articolo 92, comma 1, lettera f) – ossia il punto di contatto per le comunicazioni con le autorità competenti (p.es. CONSOB) – della Direttiva OICVM – è svolta da: BNP Paribas Asset Management Europe, Italian Branch.

Le attività summenzionate, se non diversamente indicato, sono svolte in lingua italiana.

BNP Paribas Asset Management Europe, Italian Branch